12月23日，江苏证监局发布公告暗示，经查，苏宁基金销售有限公司（以下简称“苏宁基金”）存在以下情形：公司在销售个别居品流程中，未能按照审慎方向的原则，有用实施基金销售业务的里面规则与风险处置轨制；公司允许个别东谈主员在未与公司订立服务条约的情况下，即开展基金销售行径。

　　江苏证监局指出，上述情形不相宜法律阐发，决定对苏宁基金继承出具警示函的监管门径。